中新经纬12月2日电 据江苏证监局网站2日音问一路向西，江苏证监局对中信证券股份有限公司江苏分公司出具警示函。

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　　着手：江苏证监局网站

　　江苏证监局暗意，经查，中信证券股份有限公司江苏分公司下辖分支机构存在以下问题：

　　中信证券股份有限公司镇江分公司关于个别客户莫得推论账户使用实名制解决职责，莫得聘用相应解决措施；关于职工解决不到位，未能严格门径责任主谈主员合手业当作，违犯了《证券经纪业务解决主义》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决主义》(证监会令第133号)第六条第四项的划定。

　　中信证券股份有限公司徐州开国西路证券营业部职工解决不到位，未能聘用有用措施细巧职工私行领受客户交付交易证券，twitter 露出况兼在洞悉关系可能影响客户职权的紧要事件后莫得实时向江苏证监局阐扬，不稳当《证券牙东谈主解决暂行划定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决主义》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管划定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的划定。

　　江苏证监局暗意，上述情况反应出中信证券股份有限公司江苏分公司合规解决不到位，不稳当《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决主义》(证监会令第133号)第三条的划定。凭证划定，江苏证监局决定对中信证券股份有限公司江苏分公司聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　着手：江苏证监局网站

　　江苏证监局网站败露的监管措施信息还表露，徐娟在中信证券股份有限公司镇江分公司从业时辰，在提供办事的流程中对客户应承违章事项一路向西，未能勤勉尽职、审慎履职；在明知个别客户存在违犯账户实名制条目的当作，存在关系合规风险隐患的情况下，未主动升天合手业当作的合规风险，未主动实时向合规认真东谈主阐扬。凭证相关划定，江苏证监局决定对徐娟聘用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。(中新经纬APP)