国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第三号）    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                                                                 目               录                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                    蹙迫辅导   本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 8 日证监许可【2016】2256 号文注册召募。本基金的基金合同见效日为 2017 年 2 月 27 日。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容果然、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面相识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 斟酌自身的风险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出孤苦决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市集价钱受到经济因 素、政事因素、投资情愫和来回轨制等各式因素的影响而变化，导致收益水平存 在的不笃定性的市集风险，由于基金份额持有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的运格调险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，但低 于股票型基金和搀杂型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应精致阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵府摘要等信息知道文献。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者满足” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精致阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府摘要等信息                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合阐述为 2024 年 3 季度阐述，净值发扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本阐述中财务数 据未经审计）                    第一部分     前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息知道管理办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》                      （以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他相关法律法例的规定以及《国泰润利纯债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 相关规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 募说明书》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其频频作念出的更正     《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务果然 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非来回 过户等 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 东谈主所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管、依期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入 央求份额总和后的余额）高出上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别，各样别基金份额分别成就代码，分别筹备并公布基金 份额净值和基金份额累计净值 财富入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 市集推广、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 银行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、财富赈济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 来回的债券等                      国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 件 料摘要》偏执更新                    第三部分       基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称呼：国泰基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区公阶梯 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     成立时间：1998 年 3 月 5 日     法定代表东谈主：周向勇     注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币     接洽东谈主：辛怡     接洽电话：021-31089000，400-888-8688     股权结构：                鼓吹称呼                  股权比例         中国建银投资有限使命公司                  60%             意大利忠利集团                   30%                        国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）            中国电力财务有限公司                          10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士计划生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，计划生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合转变就业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费转变就业小组办公室（国务院农村综合转变就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士计划生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济计划；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任计划员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董                   国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主理就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士计划生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。    黄晓衡，孤苦董事，硕士计划生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行就业，先后任职于盘算推算处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行就业，历任国际部副总司理、资金 盘算推算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、照料人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。    吴群，孤苦董事，博士计划生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 中国财政计划院计划生部（原财政部财政科研所计划生部）就业，历任讲师、副 计划员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政计划院计划生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管理究诘部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主理就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照料人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建立银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限使命公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限使命公司总裁。   冯一夫，监事，硕士计划生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，计划生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司财务部员                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士计划生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业计划员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老宗旨日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技艺部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士计划生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券计划所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和财富管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士计划生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士计划生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士计划生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公 司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产 品盘算推算部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   怡然，硕士计划生，CFA，13 年证券基金从业经历。曾任职于海富通基金 管理有限公司、华安基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。2020 年 3 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 8 月任国泰惠鑫一 年依期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任国泰现金管理货币市集基金的基金司理，2020 年 7 月起任国泰货币市集证 券投资基金、国泰利是宝货币市集基金、国泰瞬利来回型货币市集基金和国泰利 享中短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰利优 30 天滚 动持有短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰利泽 90 天 升沉持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 5 月起兼任国泰中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任 国泰利盈 60 天升沉持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰利安中短债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国 泰润利纯债债券型证券投资基金的基金司理。   魏伟，硕士计划生，9 年证券基金从业经历。曾任职于上海光大证券财富管 理有限公司，2020 年 3 月加入国泰基金，历任债券来回员。2023 年 3 月起任国 泰添福一年依期绽放债券型发起式证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资 基金、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰瑞安三个月依期绽放债券型发起 式证券投资基金、国泰润鑫依期绽放债券型发起式证券投资基金、国泰聚瑞纯债 债券型证券投资基金和国泰聚禾纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰添瑞一年依期绽放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023                   国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 年 6 月起兼任国泰合融纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月起兼 任国泰鑫策略价值生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 3 月 6 日由韩哲昊担任基金司理，自 2017 年 3 月 7 日起至 2018 年 4 月 26 日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金司理，自 2018 年 4 月 27 日起至 2023 年 3 月 26 日黄志翔担任基金司理，自 2023 年 3 月 27 日 起至 2023 年 5 月 4 日由黄志翔、魏伟共同担任基金司理，自 2023 年 5 月 5 日起 至 2024 年 8 月 28 日由魏伟担任基金司理，自 2024 年 8 月 29 日起于今由怡然、 魏伟共同担任基金司理。    本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资管理相关东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资计划部门提议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及计划相 关投资部门提议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    扩充委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、全齐收益投资部总监    郑有为：计划部副总监    三、基金管理东谈主职责               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金管理东谈主承诺 建立健全里面阻挡轨制，遴选灵验纪律，隆重违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选灵验纪律，隆重下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞让的其他步履。 家相关法律、法例及行业范例，敦厚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法策划；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽职守、浪掷权力，不按照规定履行职责；   （7）违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 相关的来回步履；   （8）违抗证券来回场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能附近市集价钱， 淆乱市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的步履。 度，遴选灵验纪律，隆重违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主 从事相关的来回步履；   六、基金管理东谈主里面阻挡轨制   基金管理东谈主为防护和化解策划运作中濒临的风险，保证策划步履的正当合规                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作范例与阻挡纪律，形成了 公司完满的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡过程来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可扩充 的规章轨制体系并衔尾业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司策划步履的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成遵法策划、范例运作的策划理念；   （2）防护和化解风险，提高策划管理效益，确保公司策划的稳健运行和受 托财富的安全完满，已矣公司连续、雄厚、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的果然、准确、完满、实时；   （4）休养公司精熟的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应覆盖公司的各项业务、扫数部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等扫数业务过程和业务武艺。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工 必须致力休养里面阻挡轨制的灵验扩充。   （3）彼此孤苦和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制约。里面阻挡的检 查评价部门必须孤苦于各业务扩充部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面阻挡应根据公司策划业务发展、新产物的开拓、 金融更动、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面阻挡的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是计划、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上禁止，对蹙迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划管理方法缩小运作成本，提高               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强工作谈德老师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策划的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行领导，对公 司建立里面阻挡系统和赞助其灵验性承担最终使命；公司策划管理层对里面阻挡 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风荆棘挡使命， 既彼此孤苦，又彼此相助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风荆棘挡 体系。   （2）公司依据自身策划特质建立了包括各岗亭以宗旨使命制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责和洽、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的工作操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风荆棘挡范例和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风荆棘挡过程，并在实验业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权表率和过程，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐阻挡，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账管理，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴别各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东谈主员的重迭。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理禁止。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变纪律，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠谈和疏导机制，明确阐述机制旅途和业务                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，已矣自下而 上的实时阐述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的计划管理、投资决策和来回管理等轨制体系，以 已矣投资管理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息知道管理办法，不休优化完善机制过程，确保公 开知道信息的果然、准确、完满、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督检查，评价里面阻挡的灵验 性，发现里面阻挡颓势，实时加以改进，内控检查评价部门通过依期或不依期检 查里面阻挡轨制的扩充情况，确保公司各项策划管理步履的灵验运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面阻挡轨制的知道果然、准确，并承诺基金管理 东谈主将根据市集变化和业务发展不休完善里面阻挡轨制，切实休养基金份额持有东谈主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   策划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、究诘、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准策划的其他业务。   组织形势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续策划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东谈主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健策划和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项策划方针在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为财富托管 部，2013 年改名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并改名为财富托管部，目下下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行财富托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信赞助、证券投资基 金托管、全球财富托管、保障资金托管、基金专户招待托管、证券公司客户财富 托管、期货公司客户财富托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产物托管、企业年金托管等多项托管产物，形成完备的产物体系，可霸道多领 域客户、境表里市集的财富托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士计划生。曾任中国建立银行大连市分行开 发区分行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融行状部（小企业 业务部）总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士计划生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富 欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 上海浦东发展银行总行财富托管部总司理。   三、基金托管业务策划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管鸿沟为   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制 管部门监管功令和本行规章轨制，形成遵法策划、范例运作的策划念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金财富的安全和完满，确保业务步履信息的果然、准 确、完满，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并休养财富托管业务的里面阻挡体系。总行风险监控部 是全行操格调险的牵头管理部门。领导业务部门开展财富托管业务的操格调险管 控就业。总行财富托统治下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部阻挡具体管理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工 作，孤苦愚弄监督稽核职责。 财富托管业务的决策、扩充、监督全过程，渗入到各业务过程和各操作武艺，覆 盖到从事财富托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面阻挡以防护风险、合规策划 为起点，各项业务过程体现“内控优先”要求。   具体内控纪律包括：扶植职工竖立内控优先、轨制先行、全员化风荆棘挡的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志荟萃到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个武艺。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工工作谈德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的财富禁止和财富赞助轨制，托管财富与托管东谈主财富及不同托管资 产之间实行孤苦运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的济急 决策，依期组织灾备演练，建立要紧事项阐述轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技能已矣风荆棘挡；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等纪律进行监控，通过专项/全面审计等纪律实施业务监控， 排查风险隐患。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   托管东谈主严格按影相关战略法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、战略的其他规定。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违法风险。   （1）财富托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 孤苦愚弄对基金管理东谈主投资来回步履的监督职责，范例基金运作，休养基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的滋扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理范例进行监督，已矣系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管理东谈主提供的各式报表和阐述等，遴选东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，遴选依期和不依期报 告形势向基金管理东谈主和中国证监会阐述。依期阐述包括基金监控周报等。不依期 阐述包括辅导函、临时日报、其他临时阐述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违法罪犯操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通告基金管理东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东谈主再对基金管理东谈主违法事项进行复查，要是基金管理东谈主对违法事项未予纠 正，基金托管东谈主将阐述中国证监会。要是发现基金管理东谈主投资运作有要紧违法行                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 为时，基金托管东谈主应立即阐述中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正；  （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 实时提供相关情况和贵府。                第五部分        相关服务机构  一、基金份额销售机构  （一）直销机构 序号    机构称呼                           机构信息                    地址：上海市虹口区公阶梯 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iphone 来回客户端、Android      电子来回平台                    电话：021-31089000     接洽东谈主：赵刚  （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据相关法 律法例规定，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公阶梯 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  接洽东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律见地书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼                      国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清早、丁媛    接洽东谈主：丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（迥殊浮浅合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳                      第六部分   基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他相关规定，并经中国证监会证监许可【2016】2256 号文《对于准予国泰 润利纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。本基金自 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 2 月 22 日通过本基金销售机构进行公开拓售。经普华永谈中 天管帐师事务所（迥殊浮浅合伙）验资，本次召募的净认购金额为 200，026，829.84 元东谈主民币，认购款项在基金验资证实日之前产生的银行利息共计 1.72 元东谈主民币， 上述资金已于 2017 年 2 月 24 日全额划入本基金在基金托管东谈主上海浦东发展银行 股份有限公司开立的国泰润泰纯债债券型证券投资基金托管专户。    二、基金类别和存续期限               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务 费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类 别基金财富入网提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹备并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达彼此颐养业务，相关约定见届时公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主可根据基金实验运作情况，在不违抗法律法例规定、基金合同约 定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，在履行稳妥范例后增 加、减少或调整基金份额类别成就、调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及功令进行调整等，调整实施前需依照《信息知道办法》的有 关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。              第七部分   基金合同的见效   一、基金合同的见效   根据相关规定，本基金霸道基金合同见效条件，基金合同于 2017 年 2 月 27 日肃肃见效。自基金合同见效之日起，本基金管理东谈主肃肃开动管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富鸿沟   《基金合同》见效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金财富净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期阐述中赐与 知道；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐述并 提议处分决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更销售机构，并在管理东谈主网站公示。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资东谈主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时间变更或其 他迥殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息知道办法》的相关规定在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 3 月 1 日起开动办理申购、赎回业务，具体可查阅本基 金管理东谈主于 2017 年 2 月 28 日刊登于在《中国证券报》、                                 《上海证券报》、                                        《证券时 报》上的《国泰润利纯债债券型证券投资基金绽放日常申购（含定投）、赎回及 颐养业务、调整单笔申购（含定投）最低金额限制并参加网上来回申购（含定投） 费率优惠步履的公告》。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹备； 序赎回。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息知道办法》的相关规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规定的范例，在绽放日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申 购央求成立；注册登记机构证实基金份额时，申购见效。若资金在规定时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；注册登记机构证实赎回时，赎回 见效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以来回时间结果前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询央求的证实情况。若申购 不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的证实以注册登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资 东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求果然 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息知道办法》的相关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及来回级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份数为 该次赎回时必须一谈赎回。 各销售机构对基金来回账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见相关公告。 中国证监会或基金合同另有规定的除外。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息知道办法》的相关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购与赎回的费率   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）          申购费率             M  本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担， 在投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集推广、销售、注册登记等各项用度。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额持随机间（Y）           赎回费率              Y  本基金 A 类基金份额宝石随机间少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其 中，宝石续持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额持随机间（Y）            赎回费率              Y＜7 日               1.50%              Y≥7 日               0.00%   本基金 C 类基金份额宝石有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的相关规定在指定媒介 上公告。   七、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意， 不错稳妥蔓延筹备或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   申购份数的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   例，某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 申购份额为：   净申购金额＝5，000/（1+0.60%）＝4，970.18 元   申购用度＝5，000－4，970.18＝29.82 元   申购份额＝4，970.18/1.1280＝4，406.19 份   投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，406.19 份 A 类基金份额。   赎回金额的筹备方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×相应的赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额的持随机间 为 20 日，赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回 金额筹备如下：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500×0.10%＝12.50 元   净赎回金额=12，500-12.50＝12，487.50 元   即投资东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，持随机间为 20 日，假定赎回 当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则可得到赎回金额 12，487.50 元。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 场情况制定基金连续营销盘算推算，依期和不依期地开展基金连续营销步履。在基金 连续营销步履期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资 东谈主稳妥调低基金销售用度。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相闪避 50%齐集度的情形。法律法例或 中国证监会另有规定的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。发 生上述第 7 项情形时，基金管理东谈主不错遴选比例证实等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情 况放弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减慢 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基 金赎回央求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额 总和后的余额）高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付基金份额持有东谈主的全部赎回 央求时，按正常赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回央求有 贫寒或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。缓期的赎回央求与下 一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回 央求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主高出基金总份额 50%以上的 赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求高出上一绽放日基金总 份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份额持有 东谈主当日赎回央求未高出 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                                   （2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东谈主网站在 3 个来回日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息知道办法》的相关规定，最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新绽放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十二、基金颐养   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前通告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的央求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让 业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其它非来回过 户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非来回过户央求按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的表率收费。   十五、基金的转托管               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的表率收取转托管费。   十六、依期定额投资盘算推算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算推算，具体功令由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的依期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十八、如相关法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主可制定和实施相应的业务功令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或相关公告。               第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   在堤防风险和流动性管理的前提下，力求获取杰出功绩比较基准的投资收 益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、财富赈济证券、次级债、可分 离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类金融工 具，国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符 合中国证监会相关规定。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类财富，也不参与一级市集 新股申购和新股增发，可颐养债券仅投资二级市集可分离来回可转债的纯债部               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 分。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 范例后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把捏，基于对财政政 策、货币战略的深入分析以及对宏不雅经济的连续追踪，生动运用久期策略、收益 率弧线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、回购来回策略等多种 投资策略，构建债券财富组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的权衡， 动态的对债券投资组合进行调整。   本基金将基于对宏不雅经济战略的分析，积极的权衡将来利率变化趋势，并根 据权衡笃定相应的久期宗旨，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收 益、缩小债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将飞腾时，本基金将适 当缩小组合久期；而预期市集利率将下跌时，则稳妥提高组合久期。在笃定债券 组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集 收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情景分析和压力测试，终末笃定最优 的债券组合久期。   在组合的久期配置笃定以后，本基金将通过对收益率弧线的计划，分析和预 测收益率弧线可能发生的样貌变化，领受枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在永恒、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中 赢利。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集 风险等因素进行分析，计划同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、海外经济趋势进 行分析和权衡基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和权衡，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合 的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析技艺，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理阻挡风险的前提 下，综合斟酌组合的流动性，决定投资品种。   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的将来走势，笃定信用债券的配置。   回购套利策略亦然本基金蹙迫的投资策略之一，把信用债投资和回购来回结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取逾额 收益，或者通过回购的不休升沉来套取信用债收益率和资金成本的利差。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货 投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）本基金在每个来回日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10%；                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （4）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富赈济证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的全部财富赈济证券，其市值不得高出基金财富净值的   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富赈济证券的比例，不得超 过该财富赈济证券鸿沟的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富赈济 证券，不得高出其各样财富赈济证券总共鸿沟的 10%；   （10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金财富净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；   （12）本基金投资国债期货时，遵从下列比例限制： 金财富净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得高出上一来回日基金财富净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得高出基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上 述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会 规定的迥殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为休养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱偏执他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞让的其他步履。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实验 阻挡东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与知道。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、功绩比较基准   中证综合债指数收益率   中证综合债券指数是综合反应银行间和来回所市集国债、金融债、企业债、 央票及短期融资券举座走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用广 泛，具有较强的代表性和巨擘性，好像更全面地反应我国债券市集的举座价钱变 动趋势。选用上述功绩比较基准好像果然、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据休养基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据实验情况对功绩比较基准进行相应调整。调整功绩比较基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金管理东谈主应在调整前 2 个就业 日在指定媒介上赐与公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。   七、基金投资组合阐述   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐述所载贵府不存在不实记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本阐述中的财务方针、净值发扬和投资组合阐述等内容，保 证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合阐述所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本阐述所列财务数据未经                     国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 审计。                                                    占基金总财富 序号           方式                金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                                    -             -      其中：债券                       737，425，882.28        99.88           财富赈济证券                              -             -      其中：买断式回购的买入返售                                               -             -      金融财富      本基金本阐述期末未持有股票。      本基金本阐述期末未持有股票。 序号           债券品种             公允价值(元)              占基金财富净                                                    值比例(％)       其中：战略性金融债                    40，044，054.79        5.63                       国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                                                              占基金财富净 序号        债券代码      债券称呼        数目(张)    公允价值(元)                                                              值比例(％)                        色债                    二级成本债 01                       微债 01                       MTN003 资明细         本基金本阐述期末未持有财富赈济证券。         本基金本阐述期末未持有贵金属。         本基金本阐述期末未持有权证。         本基金本阐述期内未投资股指期货。         本基金本阐述期内未投资国债期货。         （1）本阐述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“珠海华润银行、             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 合肥科技农商行、重庆农商行、祥瑞银行、北京银行、广发银行、江南农银行” 违法外）莫得被监管部门立案访问或在阐述编制日前一年受到公开驳诘、处罚的 情况。   北京银行及下属分支机构因未按规定报送案件信息；小微企业划型不准确； 收费战略扩充及整改不到位；房地产类业务违法；方位政府融资管理不审慎；贷 款及投资业务管理不到位；关联来回管理及关联方名单管理不到位；内控管理不 到位；财富分类不果然；贷款及同行投资“三查”严重不审慎；流动资金贷款管 理不到位，贷款资金被挪用；贷款资金用作银行承兑汇票保证金；授信管理不尽 职导致资金被挪用，严重违抗审慎策划功令；向不具有借债天禀的借债东谈主披发经 营性贷款及个东谈主贷款；信用卡资金管理不审慎；招待业务不对规；表外业务不对 规；入款及柜面业务管理不到位等原因，受到监管机构公开处罚。   祥瑞银行及下属分支机构因向成本金比例不到位的房地产方式披发贷款；未 按规定进行执业登记和管理；未按规定托福或者聘任从业东谈主员；未按规定管理保 险代理业务档案；个别高管东谈主员未经任职资历核准实验履职；团结鼓吹骨子提名 董事超比例；部分岗亭绩效薪酬缓期支付比例低于监管要求；未按监管规定审查 审批要紧关联来回；个东谈主策划性贷款“三查”不到位；信贷资金管理不到位，银 行承兑汇票贴现资金回流至开票东谈主，转存大额存单，质押用于开立新的银行承兑 汇票；黄金租借业务严重违抗审慎策划功令等原因，受到监管机构公开处罚。   珠海华润银行下属分支机构因领受不方正技能，接管入款，披发贷款；向关 系东谈主披发信用贷款、个东谈主贷款业务严重违抗审慎策划功令等原因，受到监管机构 公开处罚。   合肥科技农商行因财富欠债方式、境内大中微型企业贷款、中永恒贷款按投 向专项统计、绿色贷款专项统计、托福贷款专项统计、涉农贷款专项统计有误； 单元账户迟备案；发现假币不收缴；账户使用存在不范例问题；枯竭客户征信查 询授权书等原因，受到监管机构公开处罚。   重庆农商行由于贷款“三查”不尽责；监控不力贷款资金被挪用；贷款资金 回流借债东谈主；隐蔽不良贷款；拨备覆盖率方针不实，贷款减值准备不及；未按规 定对证押财富进行审查即向政府融资平台公司披发贷款；同行授信访问及审查审 批不尽责，部分业务出现风险；同行投资业务不对规；贷后管理不到位，信贷资               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金被挪用；未扩充和洽授信管理等原因，受到监管机构公开处罚。   江南农商行下属分支机构因披发不相宜条件的个东谈主贷款；银行承兑汇票业务 贸易布景果然性审核不到位；贷款资金回流作念保证金，虚增入款；未严格审查银 行承兑汇票贸易布景果然性；贷款资金被挪用、违法办理无果然贸易布景银行承 兑汇票业务等原因，受到监管机构公开处罚。   广发银行及下属分支机构因基金销售业务负责东谈主、部分合规东谈主员以及个别支 行基金销售业务负责东谈主未取得基金从业资历；小微企业划型不准确；违法披发房 地产贷款、地盘储备贷款；职工步履管理严重违抗审慎策划功令；未对集团客户 授信实行和洽管理；违抗东谈主民币反假相关规定；违抗东谈主民币管理规定；占压财政 入款或者资金；违抗国库管理其他规定；违抗信用信息蚁集、提供、查询及相关 管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份贵府和来回 记录；未按规定报送大额来回阐述或者可疑来回阐述；信用卡营销不范例；与身 份不解的客户进行来回等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金管理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时间析和计划，以为上述公司 存在的违法问题对公司策划效果和现金流量未产生要紧的骨子影响，对该公司投 资价值未产生骨子影响。本基金管理东谈主将络续对该公司进行追踪计划。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。   （3）其他财富组成   本基金本阐述期末无其他财富。   （4）阐述期末持有的处于转股期的可颐养债券明细   本基金本阐述期末未持有可颐养债券。   （5）阐述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本阐述期末未持有股票。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业                              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定财富的处置变   现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的   规定。                         第十部分           基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金管理东谈主依照坚守职守、敦厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财富，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                     净值增长 净值增长 功绩比较 功绩比较       阶段                                                 ①-③      ②-④                      率①       率表率差 基准收益 基准收益       注：本基金的基金合同见效日为 2017 年 2 月 27 日。       注：本基金的基金合同见效日为 2017 年 2 月 27 日。自 2024 年 7 月 8 日起，   本基金加多 C 类份额并分别成就对应的基金代码。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）              第十一部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相 孤苦。   四、基金财产的赞助和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赞助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。            第十二部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场面的来回日以及国度法律法例 规定需要对外知道基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等 财富及欠债。   三、估值方法              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价， 笃定公允价钱。   （1）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所市集挂牌转让的财富赈济证券，领受估值技艺笃定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集来回的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分休养基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金财富净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东谈主对基金财富净值的筹备结果对外赐与公布。   四、估值范例 是按照每个就业日闭市后，各样基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规 定。   基金管理东谈主于每个就业日筹备基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定 公告。 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的纪律确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的特地形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的， 特地的使命东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担； 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实使命方对径直损失承担补偿使命；若估值失实使命方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实使命方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值失实已得 到更正；   （2）估值失实的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实使命方仍草率估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值失实使命方；   （4）估值失实调整领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行证实。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）基金份额净值筹备出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的纪律隆重损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息知道的基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来回结果后筹备当 日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 筹备结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、迥殊情况的处理 所形成的症结不当作基金财富估值失实处理。 抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、稳妥、合理的纪律进行检 查，但未能发现失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金管理东谈主和基金托管 东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的纪律削弱或消 除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。            第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.01%的年费率计提。销售服务费的筹备方法 如下：   H=E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 规定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。            第十四部分      基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方 面可能有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）      五、收益分拨决策的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息知道办法》的相关规定在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时 间不得高出 15 个就业日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 相关从业资历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 换管帐师事务所需依照《信息知道办法》的相关规定在指定媒介公告。          第十六部分      基金的信息知道   一、本基金的信息知道应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《基金合同》偏执他相关规定。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规定知道基金信息，并保证所知道信息的果然性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规定时间内，将应予知道的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证投资东谈主好像按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开知道的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息知道及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府摘要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府摘要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 当至少每周在指定网站知道一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站知道半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐述中的财务管帐阐述应当经过具有证券、期货相关业务资历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下知道该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中知道基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时阐述   本基金发生要紧事件，相关信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书，               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验阻挡东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深切， 并将相关情况立即阐述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资国债期货的相关公告   基金管理东谈主在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募说明书（更 新）等文献中知道国债期货来回情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资战略和投资宗旨等。   （十一）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息知道，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息知道事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 知道内容与样貌准则等法律法例规定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐述、更新的招募说明书、基金产物贵府摘要、基金计帐阐述等 公开知道的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证相关报送信息的果然、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介知道信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介知道信息，况兼 在不同媒介上知道团结信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计阐述、法律见地书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年，法律法例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的相关规定。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道基金相关信 息： 业时；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   九、本基金信息知道事项以法律法例规定及本章从简定的内容为准。             第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并知道专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求高出前一绽放日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户财富为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户财富进行估 值并知道主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复蓝本回等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   基金管理东谈主应当在远离侧袋机制后实时礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所进行审计并知道专项审计见地。   六、侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定财富、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分规定的基金净值信息 知道方式和频率知道主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期阐述中知道阐述期内特定资 产处置进展情况，知道阐述期末特定财富可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定财富最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳妥范例后，可径直对本部天职容进行修改、调整和补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第十八部分    风险辅导   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和来回轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括：             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货彭胀的影响而导致购买力下跌，从而使基金的实验收益下跌。 动相关的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响。这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得与之前比拟较少的收益率。   二、运格调险 判断等主不雅因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的矍铄和失实而产生的风险。 规操作、诈骗步履等原因形成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为浮浅绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理阻挡基金份额持有东谈主齐集度，审慎证实申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   辅导投资东谈主细密本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算推算。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险 产的比例不低于基金财富的 80%，其余财富投资于银行入款、同行存单等具有良 好流动性的金融用具。因此，债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性 风险。本基金所投资的债券市集具有发展练习、容量较大、来回活跃、流动性充 裕的特征，好像霸道本基金绽放式运作的流动性要求。同期，本基金领受散播投 资，针对个券成就投资比例上限，保障了财富组合的流动性。在极点市集行情下， 存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基 金管理东谈主将施展专科计划上风，加强对市集和固定收益类产物的深入计划，连续 优化组合配置，以阻挡流动性风险。 谈进行转让来回，存在流动性风险。 跃导致的流动性风险。   基金管理东谈主将密切眷注各样财富及投资标的的来回活跃程度与价钱的连气儿 脾性况，评估各样财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调整，以霸道基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （三）多量赎回情形下的流动性风险管理纪律   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付基金份额持有东谈主的全部赎回 央求时，按正常赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回央求有 贫寒或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。缓期的赎回央求与下 一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回 央求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东谈主高出基金总份额 50%以上的 赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回央求高出上一绽放日基金总 份额 50%以上的部分，基金管理东谈主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份额持有 东谈主当日赎回央求未高出 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                                   （2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险管理用具的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请进行限度调整，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助纪律。备用 的流动性风险管理用具的实施情形包括：              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 赎回央求的情形；   实施备用流动性风险管理用具的决策范例依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的规定办理。基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   遴选备用流动性风险管理用具，可能对投资者形成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效禁止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定财富的变刻下间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期阐述中知道阐述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主筹备各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户财富为基准，不可反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   四、本基金独到风险 有的风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操格调险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所 形成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风 险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金霸道建立或赞助国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操格调险是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （1）特定原始权益东谈主收歇风险、现金流权衡风险等与基础财富相关的风险。   （2）财富赈济证券信用增级纪律相关风险、财富赈济证券的利率风险、资 产赈济证券的流动性风险、评级风险等与财富赈济证券相关的风险。   （3）管理东谈主背约违法风险、托管东谈主背约违法风险、专项盘算推算账户管理风险、 财富服务机构违法风险等与专项盘算推算管理相关的风险。   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操格调 险等其他风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资宗旨与策略特质的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性管理实施 指示（试行）》及里面评级表率，将基金产物按照风险由低到高法例进行风险级 别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其遴选的具体评价表率和方法的各异，对团结产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配检修，并须实时眷刊出 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遭遇以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕来回、诈骗等步履产生的违法风险； 一定程度上影响就业的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 致基金财富损失，影响基金收益水平；            第十九部分   基金的远离与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议见效后 2 个就业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐述出具法律见地书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规定的从其规定。            第二十部分    基金合同内容摘记   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要纪律保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、颐养和非来回过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳妥合理的纪律使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定筹备并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关规定，履行信息知道及 阐述义务；   （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规定另有规定外，在基金信息公开知道前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上，法律法例另有规定的从其规定；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规定时间发出，况兼 保证投资东谈主好像按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 赞助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要纪律保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则持有并安全赞助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）赞助由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定另有 规定外，在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见地，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了稳妥的纪律；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上，法律法例另有规定的从其规定；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规定，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）精致阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息知道，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会， 法律法例或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在不不服法律法例和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收取方式；； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 骨子不利影响的前提下，加多或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及功令； 骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘笃定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大剖释知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时间和地点；             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏执 接洽方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记贵府 相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票在表               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布相关辅导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见地的，不影响表决效劳； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决 见地； 具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代 理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明相宜 法律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错领受收罗、电话 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通告中载明。   （1）议事内容及提案权              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第 7 条规定范例笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规定             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭证讲明，不然提交相宜会议通告中规定的证实基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头相宜会议通告规定的表决见地视为有 效表决，表决见地磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结 果。                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 会的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可扩充， 并自决议见效后 2 个就业日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主邻接的；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会规定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的赞助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律见地书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规定的从其规定。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，应经友好协商处分。如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、费力、尽责 地履行基金合同规定的义务，休养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。            第二十一部分       托管契约内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   称呼：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公阶梯 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   组织形势：有限使命公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：连续策划   策划范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其它业务   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市浦东新区博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：中国证监会证监基金字【2003】105 号   组织形势：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元东谈主民币   策划期限：连续策划   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融用具，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、财富赈济证券、次级债、可分 离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类金融工 具，国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须符 合中国证监会相关规定。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类财富，也不参与一级市集 新股申购和新股增发，可颐养债券仅投资二级市集可分离来回可转债的纯债部 分。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金财富净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督： 为：   a）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   b）本基金在每个来回日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 10%；   d）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   e）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；   f）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富赈济证券的比例，不得高出基 金财富净值的 10%；   g）本基金持有的全部财富赈济证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%；   h）本基金持有的团结（指团结信用级别）财富赈济证券的比例，不得高出 该财富赈济证券鸿沟的 10%；   i）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富赈济证 券，不得高出其各样财富赈济证券总共鸿沟的 10%；   j）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 财富净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   k）基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%；   l）本基金投资国债期货时，遵从下列比例限制：   ①本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 财富净值的 15%；   ②本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③在职何来回日内，本基金来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一来回日基金财富净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定；   m）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   n）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得高出基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不相宜该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   o）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由托管东谈主托 管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。   除上述第 b）、m）和 n）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规定               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 投资比例的，基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主应在出现可料到财富鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日肃肃向基金托管东谈主发函说明基金可能的变动鸿沟和公司草率纪律，便于基金托 管东谈主实施来回监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞退让履进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、实验 阻挡东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与知道。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机 构有其他要紧横暴关系的公司名单偏执更新，并加盖业务章并书面提交，确保关             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 联来回名单果然、完满、全面。基金管理东谈主有使命赞助关联来回名单，名单变更 后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主。要是基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督 过程，基金管理东谈主仍违法进行关联来回，并形成基金财富损失的，由基金管理东谈主 承担使命。   （5）基金托管东谈主依据相关法律法例的规定和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 资信风荆棘挡纪律进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集来回的来回敌手库，来回对 手库由银行间来回会员中财务现象较好、实力淳朴、信用品级高的来回敌手组成。 基金管理东谈主不错根据实验情况的变化，实时对来回敌手库赐与更新和调整，并及 时书面通告基金托管东谈主。基金托管东谈主据以对基金银行间债券市集来回的来回敌手 是否相宜上述名单进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风荆棘挡原则，对银行间来回敌手的资信现象进行 评估，阻挡来回敌手的资信风险，笃定与各样来回敌手所适用的来回结算方式， 在具体的来回中，应奋勉争取对基金故意的来回方式。由于来回敌手资信风险引 起的损失，基金托管东谈主不承担补偿使命。   （6）基金托管东谈主对基金管理东谈主遴聘入款银行进行监督。   基金如投资银行入款，基金管理东谈主应根据法律法例的规定及《基金合同》的 约定，预先笃定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金管理东谈主不错根据实验情况的变化，实时对入款银行的名单赐与更新和调整，并 通告基金托管东谈主。基金托管东谈主据此对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜上述 名单进行监督。   基金管理东谈主负责对入款银行的资信阻挡，并对投资银行入款的信用风险（包 括但不限于入款银行的信用品级、入款银行的支付才气等）进行评估。对于基金 投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金管理 东谈主负责补偿，之后有权要求相关使命东谈主进行补偿。   （7）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关规定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风荆棘挡轨制，防护流动 性风险、法律风险和操格调险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。如基 金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。基金托管东谈主履行了本契约规定的监督职责后，不承担任何使命。   （8）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督使命仅限于依据本契约第三条 第（一）款第 1、2 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监 督使命。如发现异常情况，应实时以书面形势通告基金管理东谈主。基金管理东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风 险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致基金出 现损失的，基金托管东谈主不承担任何使命。   基金管理东谈主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东谈主须根据法律、法例、 监管部门的规定，制定严格的对于投资中期单据的风荆棘挡轨制和流动性风险处 置预案，管理东谈主在此承诺将严格扩充该风荆棘挡轨制和流动性风险处置预案。 财富净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管契约等相关规定时，应实时以书面形势通告基金管理东谈主限期 纠正，基金管理东谈主收到通告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面形势向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在规定 时间内回答基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督阐述的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未扩充的投资指示或依据来回范例已 经见效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关规定，或者违抗《基金合同》 约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并阐述中国证监会。基金管理东谈主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额持有东谈主形成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回范例还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东谈主，并阐述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即阐述中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无方正情理，拒却、闭塞基金托管东谈主根据本契约规定愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全赞助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、是否复核基金管理东谈主筹备的基金财富净值和各样基金份额 净值、是否根据管理东谈主指示办理计帐交收、进行相关信息知道和监督基金投资运 作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他相关规定时，基金管理东谈主应及 时以书面形势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以 书面形势向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重 大违法步履，应立即阐述中国证监会和银行业监督管理机构，同期通告基金托管 东谈主限期纠正。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和果然性，在规定时间内回答基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，拒却、闭塞基金管理东谈主根据本契约规定愚弄监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。   四、基金财产赞助   （1）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应按本契约规定安全赞助托管财产。未经基金管理东谈主的指 令，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产（托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 托管东谈主不对处于自身实验阻挡之外的账户及财产承担使命。   （3）基金托管东谈主按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投 资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主遴选纪律进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管资历的交易银行开设的“国泰基金管理有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                     《运作办法》等相关规定后，由基 金管理东谈主礼聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述， 出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 效。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托 管东谈主收到灵验认购资金当日以书面形势证实资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按 规定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头或以基金的口头在其营业机构开设财富托 管专户，并根据基金管理东谈主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东谈主应根 据法律法例及托管行的相关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本 基金的财富托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东谈主赞助和使用，预留印鉴由管 理东谈主刻制在托管账户开立前打发托管东谈主。（或本基金的财富托管专户的预留印鉴 的印记由基金托管东谈主刻制、赞助和使用）。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主或基金的财富托管专户进 行。基金的财富托管专户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。   财富托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规定》、                《利率管理暂行规定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他相关规定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主赞助证券账户卡原件。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中 国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协 助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司 的规定和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务功令扩充。   《基金合同》见效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基 金的口头央求并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行 来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的相关规定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券来回的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同负责完成银行间债券市集准入备案。   （1）因业务发展而需要开立的其它账户，不错根据《基金合同》或相关法 律法例的规定，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基 金开立。新账户按相关功令使用并管理。   （2）法律、法例等相关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规 定办理。   基金投资银行依期入款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比照证监会的相关规 定，就本基金投资银行入款业务缔结书面契约。   基金投资银行依期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体相助契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行缔结具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为防护迥殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的果然、准确。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赞助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代赞助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主赞助期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验灵验阻挡或赞助的什物证 券、银行依期入款存单对应的财产不承担赞助使命。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主赞助。除本契约另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献赞助部门 15 年以上。   五、基金财富净值筹备和管帐核算   （1）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按 照每个就业日闭市后，各样基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财 产。   （2）复核范例   基金管理东谈主应每个就业日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》偏执他法律、法例的规定。用于基金信息知道的 基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基 金管理东谈主应于每个就业日来回结果后筹备当日的各样基金份额净值并以两边认                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹备并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主筹备的基金财富净值。本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与 本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一 致的见地，按照基金管理东谈主对基金财富净值的筹备结果对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。   （1）估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等 财富及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价， 笃定公允价钱。   a）对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   b）对在来回所市集挂牌转让的财富赈济证券，领受估值技艺笃定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值技 术笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   a）银行间市集来回的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 当日的估值净价进行估值；   b）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。 值。 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结 算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述第 6）项进行估值时，所形成的症结不当作 基金财富估值失实处理。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实 时，视为该类基金份额净值失实；基金份额净值筹备出现失实时，基金管理东谈主应 当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的纪律隆重损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹备失实时，由基金管理东谈主负责处理， 由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何使命。   （2）当因基金管理东谈主和基金托管东谈主原因以致基金份额净值筹备差错给基金 和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实 际情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条件进行补偿： 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的径直损失，由基金管理东谈主负责赔付。 且基金托管东谈主未对筹备过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明的，在基金份额 净值出错且形成基金份额持有东谈主径直损失的，应根据法律法例的规定对基金份额 持有东谈主或基金支付补偿金，对于向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，基金 管理东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的使命。 筹备和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的筹备结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的径直损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 导致基金份额净值筹备失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金 管理东谈主负责赔付。   （3）由于证券/期货来回所及注册登记机构发送的数据失实或者由于其他不 可抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、稳妥、合理的纪律进行 检查，但未能发现失实的，由此形成的基金财富估值失实，基金管理东谈主和基金托 管东谈主奉命补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的纪律削弱或 放弃由此形成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统成就而产生的净值筹备尾 差，以基金管理东谈主筹备结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。要是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所波及的证券/期货来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 协商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值”。如托管契约中波及该条件，需一并调 整更新；   （4）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独迅速成就、登录和赞助本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的筹备和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘记登载在指定媒介 上。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成季度阐述编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年阐述编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度阐述编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个就业日内完成月度阐述，在月度阐述完成当日，对阐述加 盖公章后，以加密传真方式将相关阐述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个就业日内完成季度阐述，在季度阐述完成当日，将相关阐述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度阐述，在半年报完成当日，将相关阐述 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日， 将相关阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 结果书面通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐述上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核见地书，相关各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与 基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐述、半年阐述或年度阐述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   基金依期阐述应当在公开知道的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东谈主名册的赞助   基金管理东谈主妥善赞助的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、                                  《基 金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主 的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和赞助，基金管理东谈主应按照目下相关功令赞助基金份额持有东谈主名册。赞助方式 不错领受电子或文档的形势。赞助期限为 15 年。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 况兼保证其的果然、准确、完满。基金托管东谈主应妥善赞助，不得将持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议处分方式 澳门尽头行政区和台湾地区法律），并从其解释。 除经友好协商不错处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续 诚笃、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规定的义务，休养基金份额 持有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   （1）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破，并需经基金管理东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 证实。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约远离的情形   发生以下情况，本托管契约远离： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 按照《基金合同》和本托管契约的规定络续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的赞助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （5）基金财产计帐范例： 告出具法律见地书；   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （7）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （8）基金财产按下列法例反璧：   基金财产未按前款 1）－3）项规定反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规定的从其规定。          第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内                     国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 容，基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务方式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议究诘、建议、投诉等需 求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金管理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面流畅了本招募说明书。                 第二十三部分 其他应知道事项                 公告称呼               知道媒介         日历 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告               《证券时报》     2023/12/12 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告             《中国证券报》     2024/3/27 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告               《证券时报》     2024/6/12              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）         公告称呼                知道媒介         日历 对于国泰润利纯债债券型证券投资基金加多 C                            《证券时报》      2024/7/8 类基金份额并修改基金合同和托管契约的公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告      《中国证券报》     2024/7/25 国泰润利纯债债券型证券投资基金基金司理变                            《证券时报》     2024/8/30 更公告 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告        《证券时报》     2024/10/15      第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰润利纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   二、《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金合同》   三、《国泰润利纯债债券型证券投资基金托管契约》   四、法律见地书   五、基金管理东谈主业务资历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                             国泰基金管理有限公司                             二零二四年十二月三日

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