鹏华基金管理有限公司对于以通信方式二次   召开鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）      基金份额捏有东谈主大会的第一次教唆性公告   鹏华基金管理有限公司已于 2024 年 11 月 27 日在中国证监会规则媒介发布 了《鹏华基金管理有限公司对于以通信方式二次召开鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额捏有东谈主大会的公告》。为了使本次基金份额捏有东谈主大会顺 利召开，现发布对于召开本次会议的第一次教唆性公告。   一、召开会议基本情况   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）的接洽规则，鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金管理东谈主鹏华基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理东谈主”）已以通信方式组织召开了投票时代为 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 27 日 17:00 止的基金份额捏有东谈主大会（以下简称“第一次基金 份额捏有东谈主大会”），审议《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝 上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》。 由于本东谈主凯旋出具有用表决见识或授权他东谈主代表出具有用表决见识的基金份额 捏有东谈主所代表的基金份额少于权益登记日本基金基金份额总和的二分之一，未达 到法律律例规则和《基金合同》约定的基金份额捏有东谈主大会召开条件，故第一次 基金份额捏有东谈主大会未能得胜召开。详情请查阅本基金管理东谈主于 2024 年 5 月 30 日发布的《鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金份额捏有东谈主大会会议情况的公告》。   根据《基金法》、          《公开召募证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的 接洽约定，本基金管理东谈主与基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司协商一致，决 定以通信方式二次召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，审议归拢议案，即《对于 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回 型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》。会议的具体安排如下： 时刻为准）。   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 9 层   邮政编码：518048   接洽东谈主：朱海威   接洽电话：0755-82825931   请在信封口头注明：           “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏 有东谈主大会（二次召开）表决专用”。   二、会议审议事项   《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华中 证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》（见附件一）。   上述议案的内容说明详见《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议 案的说明》（见附件二）。   三、基金份额捏有东谈主大会的权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 11 月 27 日，即在 2024 年 11 月 27 日下 午来回时刻收尾后，在登记机构登记在册的本基金整体基金份额捏有东谈主均有权参 加本次基金份额捏有东谈主大会并投票表决。   四、表决票的填写和寄交方式 表决票或登录本基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、中国证监会基金电子披 露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。   （1）个东谈主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东谈主身份证件正 反面复印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经授权或认 可的业务章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（事 业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登 记文凭复印件等）；及格境外投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章 （如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公章），并提供该授权代表的身份 证件正反面复印件或者护照或其他身份说明文献的复印件，该及格境外投资者所 签署的授权寄托书或者说明该授权代表有权代表该及格境外投资者签署表决票 的其他说明文献，以及该及格境外投资者的营业牌照、买卖登记证或者其他有用 注册登记说明复印件和取得及格境外投资者经历的说明文献的复印件；   （3）个东谈主投资者寄托他东谈主投票的，应由代理东谈主在表决票上署名或盖印，并 提供该个东谈主投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权寄托书原件（参照附 件四）。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反面复印件；如代理东谈主 为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（奇迹单元、社 会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记文凭复印 件等）；   （4）机构投资者寄托他东谈主投票的，应由代理东谈主在表决票上署名或盖印，并 提供该机构投资者的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复印件（奇迹单元、社会团体 或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户说明或登记文凭复印件等）， 以及填妥的授权寄托书原件。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反 面复印件；如代理东谈主为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复 印件（奇迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 说明或登记文凭复印件等）。及格境外投资者寄托他东谈主投票的，应由代理东谈主在表 决票上署名或盖印，并提供该及格境外投资者的营业牌照、买卖登记证或者其他 有用注册登记说明复印件，以及取得及格境外投资者经历的说明文献的复印件， 以及填妥的授权寄托书原件。如代理东谈主为个东谈主，还需提供代理东谈主的身份证件正反 面复印件；如代理东谈主为机构，还需提供代理东谈主的加盖公章的企业法东谈主营业牌照复 印件（奇迹单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 说明或登记文凭复印件等）；   （5）以上各项中的公章、批文、开户说明及登记文凭，以基金管理东谈主的认 可为准。   （6）根据第一次捏有东谈主大会的联系公告，除非授权文献另有载明，第一次 召集的基金份额捏有东谈主大会授权时代基金份额捏有东谈主作出的各样授权在本次大 会时依然有用，但若是基金份额捏有东谈主重新作出授权的，则以最新授权为准。 年 11 月 28 日起，至 2025 年 1 月 3 日 17：00 止的时代内通过专东谈主送交、快递或 邮寄挂号信的方式投递至本公告列明的通信表决票的寄送地点，并请在信封口头 注明：   “鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东谈主大会（二次召 开）表决专用”。   投递时刻以本公告列明的通信表决票的寄送地点收到表决票的时刻为准，即： 专东谈主投递的以执行递交时刻为准；快递投递的，以基金管理东谈主签收时刻为准；以 邮寄挂号信方式投递的，以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。   五、计票 管东谈主（中国成立银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通信会议的表决截 止日历（即 2025 年 1 月 3 日）后第 2 个责任日（即 2025 年 1 月 7 日）进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   （1）表决票填写好意思满明晰，所提供文献稳妥本会议申报规则，且在规则时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，为有用表决票；有用表决票 按表决见识计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本次基金份额捏 有东谈主大会表决的基金份额总和。   （2）如表决票上的表决见识未填、多填、笔迹无极不清、无法辨别或意愿 无法判断或互相矛盾，但其他各项稳妥会议申报规则的，视为弃权表决，计入有 效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入插足本 次基金份额捏有东谈主大会表决的基金份额总和。   （3）如表决票上的署名或盖印部分填写不好意思满、不明晰的，或未能提供有 效说明基金份额捏有东谈主身份或代理东谈主经有用授权的说明文献的，或未能在规则时 间之内投递本公告列明的通信表决票的寄送地点的，均为无效表决票；无效表决 票不计入插足本次基金份额捏有东谈主大会表决的基金份额总和。   （4）基金份额捏有东谈主叠加提交表决票的，如各表决票表决见识相似，则视 为归拢表决票；如各表决票表决见识不相似，则按如下原则处理：   ①投递时刻不是归拢天的，以终末投递日所填写的有用的表决票为准，先送 达的表决票视为被裁撤；   ②投递时刻为归拢天的，视为在归拢表决票上作念出了不同表决见识，计入弃 权表决票；   ③投递时刻确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中联系说明。   六、决议奏效条件 （含三分之一）时，标明该有用表决票所代表的基金份额捏有东谈主插足了这次通信 会议，会议有用召开；在此基础上，                《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议 案》应当经插足大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为有用。 五日内报中国证监会备案，基金份额捏有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起生 效。法律律例另有规则的，从其规则。   七、本次大会联系机构   接洽东谈主：朱海威   接洽电话：0755-82825931   网址：www.phfund.com.cn   接洽东谈主：甄真   接洽电话：010-81139007   八、伏击教唆 表决票。 基金电子暴露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅，投资者如有任何疑 问，可致电基金管理东谈主客户工作电话 400-6788-533（免远程话费）参议。 将于基金份额捏有东谈主大管帐票日（2025 年 1 月 7 日）上昼开市起至基金份额捏 有东谈主大会决议奏效公告日上昼 10:30 停牌，10:30 起复牌。敬请基金份额捏有东谈主 眷注本基金 A 类基金份额停牌时代的流动性风险。   如议案赢得通过，基金管理东谈主将根据深圳证券来回所的联系业务规则肯求办 理本基金 A 类基金份额的拒绝上市、基金变更等联系事项，具体安排详见基金管 理东谈主届时发布的联系公告。况且基金管理东谈主将根据议案及《对于鹏华中证传媒指 数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证 券投资基金集结基金的议案的说明》对《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 基金合同》进行修改，并按规则暴露变更后的《鹏华中证传媒来回型盛开式指数 证券投资基金集结基金基金合同》、                《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基 金集结基金托管合同》、           《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金 招募说明书》及基金居品府上概要等文献。   如议案未获通过，具体安排详见基金管理东谈主届时发布的联系公告。                          鹏华基金管理有限公司  附件一：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为 鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》  附件二：     《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为 鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案的说明》  附件三：     《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东谈主大会（二 次召开）通信表决票》  附件四：《授权寄托书》  附件五：《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同 （草案）    》 附件一：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投           资基金集结基金的议案》 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金份额捏有东谈主：   为了适当阛阓形势的发展，更好地闲隙投资者的投资需求，根据《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》和《鹏华中证 传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                     （以下简称“《基金合同》”）的接洽 规则，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基 金管理东谈主鹏华基金管理有限公司经与基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司协 商一致，提议对本基金实施变更，内容包括将基金类别变更为ETF集结基金，并 相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基 金”；拒绝A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务；调治基 金用度的种类、基金用度计提方法和计提措施；裁减A类基金份额的赎回费率等， 并根据上述调治需要、法律律例要乞降基金执走运作需求修改基金合同其他联系 要求。具体说卓见附件二《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝 上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案的 说明》。   为实施本基金上述变更决策，提议授权基金管理东谈把持理本基金变更及向深圳 证券来回所肯求办理拒绝A类基金份额上市的具体事宜，包括但不限于根据阛阓 情况确定变更的具体时刻和方式，根据当前有用的法律律例的要乞降《对于鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型开 放式指数证券投资基金集结基金的议案的说明》联系内容对本基金实施变更。   以上议案，请予审议。                       基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 附件二：《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投         资基金集结基金的议案的说明》  一、声明 民共和国证券投资基金法》、             《公开召募证券投资基金运作管理办法》和《鹏华中 证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》                      （以下简称“《基金合同》”或“基 金合同”    ）的接洽规则，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本 基金”）的基金管理东谈主鹏华基金管理有限公司经与基金托管东谈主中国成立银行股份 有限公司协商一致，决定二次召开基金份额捏有东谈主大会，审议《对于鹏华中证传 媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指 数证券投资基金集结基金的议案》。 东谈主所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）方 可召开，且《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为 鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》应当经插足大会 的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方 为有用，存在未能达到开会条件或无法赢得联系捏有东谈主大会表决通过的可能。 东谈主大会表决通过的事项的备案、所作的任何决定或见识，均不标明其对本基金的 价值或者投资东谈主的收益作念出执行性判断或保证。   二、调治决策重点   （一）变更基金称呼和类别 中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金”。   （二）拒绝A类基金份额上市，保留A类基金份额场内申购、赎回业务   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额已自2021年1月18 日起在深圳证券来回所上市。本基金变更后，本基金A类基金份额将拒绝在深圳 证券来回所上市来回。基金合同中将删除“基金份额的上市与来回”章节，并在 释义、基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金份额捏有东谈主大会、基金费 用与税收、基金的信息暴露等章节删除与基金份额上市来回接洽的表述。   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）的A类基金份额可通过场内或场外 两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。变 更后，鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金A类基金份额仍可 通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，C类基金份额仅可通过场外方式办理 申购与赎回。   （三）调治基金用度的种类、基金用度计提方法和计提措施 分不收取管理费； 分不收取托管费； 为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金后，不再从基金财产中 计提标的指数许可使用费。   （四）裁减A类基金份额的赎回费率   将A类基金份额的场外赎回费率调治为：          捏有期限（Y）           赎回费率            Y＜7 日           1.50%            Y≥30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。A类基金份额的场内赎回费率参照场 外赎回费率扩充。   （五）变更基金的投资主见、投资范围、投资策略、投资限制和风险收益特 征等 货币阛阓器用、钞票支捏证券、融资和转融通证券出借业务等，并删除权证。 略、参与融资及转融通证券出借业务策略、钞票支捏证券投资策略，删除权证相 关表述，并根据变更后的特色调治联系投资策略。   （六）调治估值对象、估值方法要求 货合约，并删除权证。 证券出借业务估值方法，删除权证的估值方法，并调治固定收益品种联系估值方 法要求等。   （七）在基金的基本情况、基金份额的申购与赎回、基金合同当事东谈主及权力 义务、基金份额捏有东谈主大会、基金钞票估值、基金的信息暴露等章节补充ETF联 接基金联系内容 缓支付赎回款项的情形中，补充主见ETF暂停估值、暂停申赎、暂停上市或主见 ETF停牌等。 或者请托代表出席主见ETF的基金份额捏有东谈主大会，对主见ETF的基金份额捏有东谈主 大会审议事项利用表决权。 份额捏有东谈主大会并表决的联系要求，在捏有东谈主大会的召开事由中相应补充主见 ETF联系要求。 估值、暂停公告基金份额净值的情形。 及转融通证券出借业务的联系信息暴露。   （八）补充侧袋机制   根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》联系要求补充了侧袋 机制联系内容。   （九）其他必要修改   根据上述主要内容作出的必要修改，根据法律律例及中国证监会要乞降基金 执走运作需求对《基金合同》进行的其他修改，详见《鹏华中证传媒来回型盛开 式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）》。   三、拒绝A类基金份额上市的安排及《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证 券投资基金集结基金基金合同》的奏效   如《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）拒绝上市并变更为鹏华 中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》                          （以下简称“议案”） 赢得通过，基金管理东谈主将根据深圳证券来回所的联系业务功令肯求办理本基金A 类基金份额的拒绝上市、基金变更等联系事项。基金管理东谈主提请基金份额捏有东谈主 大会授权基金管理东谈主落实上述事项，并授权基金管理东谈主可根据业务功令和执行情 况作念相应调治。具体业务办理和时刻安排详见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   矫正后的《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同》 自基金管理东谈主公告的奏效之日起奏效，原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）基金合同》自同日起失效。矫正后的《鹏华中证传媒来回型盛开式指数 证券投资基金集结基金基金合同》将在基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、 中国证监会基金电子暴露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行暴露，提 请投资者眷注。   四、本基金变更及A类基金份额拒绝上市的主要风险及筹备措施   在提议本基金变更及A类基金份额拒绝上市并假想具体决策之前，基金管理 东谈主与基金份额捏有东谈主进行相似，正经听取联系见识，拟定议案前抽象计议基金份 额捏有东谈主的要求。议案公告后，基金管理东谈主还将再次征询基金份额捏有东谈主的见识。 如有必要，基金管理东谈主将根据基金份额捏有东谈主见识，对本基金变更及A类基金份 额拒绝上市的决策进行恰当的矫正，并重新公告。   附件三：鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）       基金份额捏有东谈主大会（二次召开）通信表决票 基金份额捏有东谈主姓名/称呼： 证件号码（身份证件号/营业牌照注册号）： 盛开式基金账户号/证券账户号：            审议事项              同意      反对       弃权 对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回 型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案                   基金份额捏有东谈主/受托东谈主（代理东谈主）（署名或盖印）                                日历：    年   月    日 说明： 一议案基金份额捏有东谈主只可取舍一种表决见识。以上表决见识是基金份额捏有东谈主 或其受托东谈主（代理东谈主）就基金份额捏有东谈主在该盛开式基金账户/证券账户下捏有 的本基金沿途份额作念出的表决见识。如未填写，则视为对基金份额捏有东谈主沿途账 户下捏有的本基金沿途份额作念出表决见识。 各项稳妥会议申报规则的表决票均视为投票东谈主澌灭表决权力，其所捏沿途基金份 额的表决结果均计为“弃权”。 暴露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、从报纸上剪裁、复印或按此 样式打印。                附件四：授权寄托书   兹全权寄托        先生／女士或                     机构代表本 东谈主（或本机构）插足以通信方式二次召开的鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）基金份额捏有东谈主大会，并代为全权力用议案的表决权。表决见识以受托 东谈主的表决见识为准。本授权不得转授权。 寄托东谈主（署名/盖印）： 寄托东谈主身份证件号或营业牌照注册号： 盛开式基金账户号/证券账户号： 受托东谈主（代理东谈主）（署名/盖印）： 受托东谈主（代理东谈主）身份证件号或营业牌照注册号：                             寄托日历：     年    月   日   附注： 本基金沿途份额向受托东谈主所作念授权。如未填写，则视为对基金份额捏有东谈主沿途账 户下捏有的本基金沿途份额作念出表决见识。 金电子暴露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、剪报、复印或按以上 样式好处在填写好意思满并署名盖印后均为有用。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 附件五：《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金联             接基金基金合同（草案）》                 第一部分      引子   一、坚毅本基金合同的目的、依据和原则 法式基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                    （以下简称“《信息暴露办法》”）                                   、《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》                    （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、                                       《公开 召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他接洽法律律例。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有粗疏，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他接洽规则享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的 步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金（以下简称“本基金”）由 鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF） 由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金拒绝分级运作变更而来，鹏华中证传媒指数分级证券 投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他接洽规则召募，并经中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对鹏华中证传媒指数分级证券投资基金拒绝分级运作并变更为鹏华中证传 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 媒指数型证券投资基金（LOF）的备案，以及鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更 为本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。投资者应当正经阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等 信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错限度未达约定主见、指数编制机 构罢手工作、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有粗疏，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风险， 以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来 金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金集结基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 书》过头更新 行政功令以过头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、申报等         ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正    《销售办法》 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《信息暴露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《流动性风险管理规则》 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的矫正 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例规则（包括其时时矫正）                             ，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、挪动、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售工作合同，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券来回所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券来回所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经历、并经深圳证券来回所和 中国证券登记结算有限包袱公司招供的、可通过深圳证券来回所来回系统办理本基金销售业 务的深圳证券来回所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的形势。通过该等形势办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回的形势。通过该等形势办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限包袱公司 在该系统的基金份额也称为场外份额 在该系统的基金份额也称为场内份额 册的盛开式基金账户，用于记载其捏有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况 赎回、挪动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 易所东谈主民币平淡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 合同》奏效日，       《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自归拢日失效 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 份额的步履 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 求将基金份额兑换为现款的步履 转出肯求份额总和后扣除申购肯求总和及基金挪动中转入肯求份额总和后的余额）朝上上一 盛开日基金总份额的 10% 件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额挪动为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履 行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、领导受限的新股及非公开辟行股票、出借 期限在 10 个来回日以上的出借证券、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 份额所得收益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款过头他钞票的价值总和 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 额净值的过程 类基金份额基金钞票入网提，属于基金的营运用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资 产入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分裂公布基金份额净值。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购和赎回，C 类基金份 额通过场外方式申购和赎回 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 金居品府上概要》过头更新 回实施服气》界说的“来回型盛开式基金”，简称“ETF” 传媒 ETF”） 称“主见 ETF”），细腻追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，取舍盛开式 运作方式的基金，简称“集结基金” 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且取舍估值工夫仍导致公允价值存 在要紧不确定性的钞票；           （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在要紧 不确定性的钞票；（3）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》                  第三部分   基金的基本情况      一、基金称呼      鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金      二、基金的类别      ETF 集结基金      三、基金的运作方式      契约型盛开式      四、基金的投资主见      本基金通过主要投资于主见 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化，力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内。      五、主见 ETF 及标的指数      主见 ETF 为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金，标的指数为中证传媒指数。   六、基金存续期限   不如期   七、基金份额类别   本基金根据申购费、赎回费及销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金钞票入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金钞票入网提销售工作费的 基金份额，称为 C 类基金份额。联系费率的建设及费率水平在招募说明书或联系公告中列 示。   本基金 A 类和 C 类基金份额分裂建设代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 和赎回，    A 类基金份额捏有东谈主可进行跨系统转托管；                       C 类基金份额通过场外方式申购和赎回。 除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额捏有东谈主不行进行跨系统转托管。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂假想并公告基金份额净值。   投资者可自行取舍申购的基金份额类别。   在不违抗法律律例规则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响 的情况下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或调治基金份额类别建设、 对基金份额分类办法及功令进行调治并依照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒介公告， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   八、本基金与主见 ETF 的接洽与区别   本基金为主见 ETF 的集结基金，二者既有接洽也有区别。   本基金与主见 ETF 之间的接洽：                   （1）两只基金的投资主见均为细腻追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。                （3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要选择全齐复 制法，凯旋投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择盘曲的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于主见 ETF，已毕对标的指数的细腻追踪。                              （2）在来回方式方面，投资 者既不错像买卖股票一样在来回所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单 位和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像平淡的盛开式基金一样，投资者可 以通过基金管理东谈主过头他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 功绩发扬仍可能出现相反。可能激发相反的身分主要包括：                                       （1）律例 对投资比例的要求。主见 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将沿途或接近沿途的基金钞票， 用于追踪标的指数的发扬；而本基金动作平淡的盛开式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5% 的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                        （2）申购赎回的影响。主见 ETF 选择 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值产生一 定影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第四部分      基金的历史沿革   本基金由鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型而来，鹏华中证传媒指数型证 券投资基金（LOF）由鹏华中证传媒指数分级证券投资基金拒绝分级运作并变更而来。   一、鹏华中证传媒指数分级证券投资基金   鹏华中证传媒指数分级证券投资基金经中国证监会 2014 年 9 月 17 日证监许可2014968 号文注册，进行召募。鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的基金管理东谈主为鹏华基金管理有 限公司，基金托管东谈主为中国成立银行股份有限公司。基金管理东谈主赢得中国证监会书面阐述后， 《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 11 日奏效。   二、转型为鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）   根据《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》约定，鹏华中证传媒指数分级 证券投资基金应根据《对于法式金融机构钞票管理业务的领导见识》等法律律例规则拒绝鹏 华传媒 A 份额与鹏华传媒 B 份额的运作，无需召开基金份额捏有东谈主大会。据此，基金管理 东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在规则媒介发布《对于鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之鹏 华传媒 A 份额和鹏华传媒 B 份额拒绝运作并修改基金合同的公告》                                 ，向深圳证券来回所肯求 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金的两级子份额拒绝上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份 额折算基准日）进行基金份额折算，《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》 于 2021 年 1 月 1 日正经奏效，                     《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》自归拢日 失效。   三、转型为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金   鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）转型为本基金经中国证监会《对于准予鹏华 中证传媒指数型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》                          （证监许可20XXXX 号文）变更注册。 额捏有东谈主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于鹏华中证传媒指数型证券投资基金 （LOF）拒绝上市并变更为鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金的议案》                                         ， 内容包括将基金类别变更为 ETF 集结基金，并相应将基金称呼变更为“鹏华中证传媒来回 型盛开式指数证券投资基金集结基金”；拒绝 A 类基金份额上市，保留 A 类基金份额场内申 购、赎回业务；调治基金用度的种类、基金用度计提方法和计提措施；裁减 A 类基金份额的 赎回费率等，并根据上述调治需要、法律律例要乞降基金执走运作需求修改基金合同其他相 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 关要求。上述基金份额捏有东谈主大会决议事项自表决通过之日起奏效。                              自 20XX 年×月×日起， 原《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》失效，                              《鹏华中证传媒来回型盛开 式指数证券投资基金集结基金基金合同》奏效。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第五部分    基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范畴   基金合同奏效后，贯串 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论说中给予暴露；贯串 60 个责任日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会论说并提议惩处决策，如捏续 运作、挪动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》           第六部分     基金份额的申购与赎回   A 类基金份额投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎回。C 类基 金份额投资者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记在登记 结算系统基金份额捏有东谈主深圳盛开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系统 基金份额捏有东谈主深圳证券账户下。   一、申购和赎回形势   投资者办理本基金场外申购、赎回业务的形势为基金管理东谈主的直销网点和基金管理东谈主委 托的代销机构的代销网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的形势为具有基金销售业 务经历且稳妥深圳证券来回所接洽风险限度要求的深圳证券来回所会员单元。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者挪动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或挪动肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 基准进行假想； 业务规则。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限包袱公 司对场内申购、赎回业务等功令有新的规则，按新规则扩充。 金账户，通过场内申购、赎修起使用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币平淡股票账户和证券投资基金账户）。 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规则的要领，在盛开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规则时刻内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同接洽要求处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摒除后 的下一个责任日划出。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   基金管理东谈主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询肯求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。   基金管理东谈主在不违抗法律律例的前提下，可对上述要领功令进行调治。基金管理东谈主应依 照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或联系公告。 见招募说明书或联系公告。 明书或联系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可选择上述措施对基金范畴给予限度。具体见基金管理东谈主联系公告。 记结算有限包袱公司的联系业务功令有规则的，从其规则办理。 限制。基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后假想， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当要领，不错恰当延长假想或公告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上概要中 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 列示。本基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份。其中，场外申购份额假想结果保留到极少点后两位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额假想 结果保留到整数位，极少部分铁心，对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的假想公 式及方法请参见招募说明书）。                                    ，赎回金额 单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上概要中列 示。本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述假想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。 时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。 假想方法、赎回费率、赎回金额具体的假想方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽规则在规则媒 介上公告。 值的刚正性。具体处理原则与操作法式谨守联系法律律例以及监管部门、自律功令的规则。 限包袱公司的接洽业务功令。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登 记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务功令有新的规则，基金合同相应给予修改，并按 照新规则扩充，且此项修改毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。 东谈主利益无执行性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销假想，针对投资者开展基金 促销行动。在基金促销行动时代，基金管理东谈主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 费率和销售工作费率等进行恰当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金管理东谈主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额朝上单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额朝上单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 申购的。   发生上述第 4、6 项除外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求的， 基金管理东谈主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被全 部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理 东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 回肯求或减速支付赎回款项。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基 金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。暂停赎回或减速支付款项的场内 处理，按照深圳证券来回所及中国证券登记结算有限包袱公司的接洽规则办理。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金挪动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金挪动中转入肯求份额总和后的余额）朝上上一 盛开日基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合现象决定全额赎回或 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按正常赎回 要领扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有辛苦或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础假想赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （3）暂停赎回：贯串 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个责任日，并应当在规则媒介上进行公告。   （4）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额捏有东谈主朝上上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”                      ）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎回 肯求东谈主的赎回肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”                           ）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的 赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                      （2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍 可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主朝上 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予确 认的赎回肯求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除；取舍延 期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的该类基金份额净值为基础假想赎回金额，依此类推。如基金份额捏有东谈主在提交赎回 肯求时未作明确取舍，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （5）当出现多量赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券来回所和中国证券登记结算有限 包袱公司的相应功令进行处理，基金挪动中转出份额的肯求的处理方式谨守联系的业务功令 及届时开展挪动业务的公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内申报基金份额捏有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于重新盛开日在规则媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十一、基金挪动   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的挪动业务，基金挪动不错收取一定的挪动费，联系功令由基金管理 东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于稳妥条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的措施收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额赎回业务的 销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金份额场内赎回的 会员单元（来回单元）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的步履。   （2）基金份额跨系统转托管后，捏有期限将重新假想，赎回时按变更后的捏有期限计 算适用赎回费率。   （3）本基金权益分配时代、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券来回所、登 记机构规则的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额，具体业务按照基金登记机构的联系 业务规则办理。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。 正经实施前 2 日在规则媒介公告。   十四、如期定额投资假想   基金管理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资假想，具体功令由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理如期定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资假想最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的来回形势或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 无执行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务功令，并依照《信息暴露办法》的接洽规则进行公告。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》           第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：怎么   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字［1998］31 号文   组织形式：有限包袱公司   注册老本：1.5 亿元   存续期限：捏续计划   接洽电话：0755-82021233   （二）基金管理东谈主的权力与义务           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或挪动肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权力，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥接洽法律、律例的前提下，制订和调治接洽基金申购、赎回、挪动和非交 易过户等业务的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使假想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的规则，按接洽规则假想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他接洽规则，履行信息暴露及论说义务；   （12）保守基金买卖微妙，不暴露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他接洽规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予避让，不向他东谈主暴露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系府上，保 存期限不少于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况且保证投资者 不详按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   称呼：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   成赶快间：2004 年 09 月 17 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续计划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务           、   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全搭救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业形势，配备填塞的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分裂建设账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）搭救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过头他接洽规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前给予避让，不得向他东谈主暴露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主假想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说明基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系府上，保存期限不少于法 律律例的规则；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他接洽规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业监 督管理机构，并申报基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而罢黜；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （21）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、 于：   （1）正经阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息暴露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拒绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （7）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》            第八部分    基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和联系功令按照法律律例的接洽规则进行。   鉴于本基金是主见 ETF 的集结基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份 额凯旋插足或者请托代表插足主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在假想参会份额和票数 时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见 ETF 基 金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见 ETF 基金份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例，假想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东谈主不错凭捏 有的主袋账户份额凯旋插足或者请托代表插足主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东谈主以主见 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金 基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   一、召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》             ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挪动基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答措施或提高销售工作费；   （6）变更基金类别； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但由于主见 ETF 基金标的指数变更、来回方式 变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或臆测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调治基金份额类别建设；   （4）因相应的法律律例、深圳证券来回所或登记机构的联系业务功令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治接洽申购、赎回、挪动、如期定额投 资、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）本基金选择特殊申购或其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、 过问。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书面 表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明稳妥法律律例、                          《基金合同》和会议申报的规则， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内贯串公布联系 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申报不插足收取书面表决见识的，不 影响表决效力。   （3）本东谈主凯旋出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主凯旋出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主凯旋出具书面见识或授权 他东谈主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明稳妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可取舍其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比 照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东谈主亦不错取舍书面、聚积、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定的， 挪动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭神话明，不然提交稳妥会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议申报规则的书 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 面表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶快公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分裂捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规则， 但凡凯旋援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的规则公告后，可凯旋对本部天职容进行 修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   第九部分     基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一）基金管理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （二）基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金管理东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的叮咛手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时招揽。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主应当实时接 收。临时基金托管东谈主或者新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规则媒介上联合公告。   三、临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主招揽基金管理业务或临时基金托管东谈主或新任基金 托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律律例 和《基金合同》的规则陆续履行联系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成毁伤。原 任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在陆续履行联系职责时代，仍有权按照《基金合同》的规则 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡凯旋援用法律法 规或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可凯旋对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额 捏有东谈主大会审议。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他接洽规则坚毅托管合同。   坚毅托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的搭救、投资运作、 净值假想、收益分配、信息暴露及互相监督等联系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 盛开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理合同，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者盛开式基金账户和/或深圳证券账户管理、基金份额登记、算帐及基 金来回阐述、披发红利、建立并搭救基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金 份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 始实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自盛开式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起 不得少于 20 年； 该避让义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情形及法 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 工作； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金通过主要投资于主见 ETF，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化，力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 已毕投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支捏机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可挪动债券、 可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）                       、债券回购、银行入款（包括合同入款、 如期入款等）、货币阛阓器用、同行存单、钞票支捏证券、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会联系规则）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。   三、标的指数   中证传媒指数   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情 形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提议惩处决策，如更换基金标的指数、挪动 运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进 行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时代，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则搭救基 金投资运作。   四、投资策略   本基金为主见 ETF 的集结基金，主要通过投资于主见 ETF 已毕对标的指数的细腻追踪， 力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内。如因标的指数编 制功令调治或其他身分导致追踪舛错朝上上述范围，基金管理东谈主应选择合理措施幸免追踪误 差进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行主见 ETF 基金份额的来回。   当主见 ETF 申购、赎回或来回模式进行了变更或调治，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在抽象计议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定取舍申购、赎回的 方式或二级阛阓方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成过头权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过头权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得填塞数目的个券时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪舛错， 优化投资组合的配置结构。   本基金在抽象计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券取舍策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地调治组合的券种搭配， 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 同期精选个券，以增强组合的捏有期收益。   本基金可投资可挪动债券及可交换债券，可挪动债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和债券价值分析抽象开展投资决策，力 争增强本基金的收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，取舍流动性好、来回活跃的股指期 货合约，充分计议股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资成果，力图已毕股票组合的逾额收益。   本基金将抽象运用政策钞票配置和战术钞票配置进行钞票支捏证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格效能法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在抽象计议预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主见，在加强风险驻守并效能审慎计划原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在履行恰当要领后相应调治和更 新联系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%，中国证 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 监会规则的特殊品种除外；   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得朝上该钞票支 捏证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得 朝上其各样钞票支捏证券臆测范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时代，若是其信用等级下落、不再稳妥投资措施，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得朝上基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当效能下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 朝上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差假想）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充，与境内上市来回 的股票合并假想； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当效能下列要求：   a.出借证券钞票不得朝上基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均假想；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情 形除外。因证券/期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调治；因证券 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按调治后的规则扩充。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不耿介的证券来回行动； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行限度东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述阻截性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 恰当要领后，则本基金投资不再受联系限制或按调治后的规则扩充。   六、功绩相比基准   中证传媒指数收益率×95%＋买卖银行活期入款利率（税后）×5%如主见 ETF 调治标的 指数的，本基金的功绩相比基准相应调治。   七、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 已毕对标的指数的细腻追踪。因此，本基金的业 绩发扬与标的指数的发扬密切联系。   八、标的指数及主见 ETF 发生联系变更情形的处理方式   若非标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，主见 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将由投资于主见 ETF 的集结基金变更为凯旋投资该标的指数的指数基金，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议；若届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将 本着爱戴投资者正当权益的原则，履行恰当的要领后收用其他合适的指数动作标的指数。相 应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金管理东谈主另行公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 的除外）；   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当要领后相应变更标的指数且陆续投资于 该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额捏有东谈主可出席主见 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额捏 有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的 指数并仍为该主见 ETF 的集结基金。   九、基金管理东谈主代表基金利用推动或债权东谈主权力的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不当利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基金 应收申购款过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的搭救和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回形势的来回日以及国度法律律例规则需要对 外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合 约和银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门接洽规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行真确反馈公允价值 的，搪塞报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征计议。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量捏有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。取舍估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调治并确定公允价 值。   四、估值方法 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   对捏有的主见 ETF 基金，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   来回所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），收用第三 方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）                                  ，收用第三方 估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行收款日历间收用第三 方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公开辟行的可挪动债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来回的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净价来回的债券收用估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，取舍在当前情况下 适用况且有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，取舍估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等领导受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则确定 公允价值。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 境未发生要紧变化的，以最近来回日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金钞票净值假想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说明朗，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的假想结果对外给予公布。   五、估值要领 份额的余额数目假想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入 基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的， 从其规则。   每个责任日假想基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值乖谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖谬时，视为该类 基金份额净值乖谬。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值乖谬，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪恶的包袱东谈主应当对由于该 估值乖谬遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的凯旋损失按下述“估值乖谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据假想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乖谬包袱方应实时配合各方， 实时进行改动，因改动估值乖谬发生的用度由估值乖谬包袱方承担；由于估值乖谬包袱方未 实时改动已产生的估值乖谬，给当事东谈主变成损失的，由估值乖谬包袱方对凯旋损失承担抵偿 包袱；若估值乖谬包袱方照旧积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行改动而 未改动，则其应当承担相应抵偿包袱。估值乖谬包袱方搪塞改动的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值乖谬已得到改动。   （2）估值乖谬的包袱方对接洽当事东谈主的凯旋损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值乖谬的接洽凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖谬而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值乖谬 包袱方仍搪塞估值乖谬负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖谬包袱方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权力；若是获 得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔 偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值乖谬包袱 方。   （4）估值乖谬调治取舍尽量规复至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   （5）估值乖谬包袱方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东谈主罪恶变成基金钞票损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主罪恶变成基金钞票损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方造 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值乖谬确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿包袱，则基金管理东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值乖谬。   估值乖谬被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乖谬发生的原因确定 估值乖谬的包袱方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖谬的包袱方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值乖谬的改动向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值假想出现乖谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施谨慎损失进一步扩大。   （2）乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；乖谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责假想，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个责任日来回收尾后假想当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值假想结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金钞票估值乖谬处理。 款银行品级三方机构发送的数据乖谬，或由于国度管帐政策变更、阛阓功令变更等原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发现该错 误而变成的基金钞票净值假想乖谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿包袱。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的措施安祥或摒除由此变成的影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的假想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的假想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见 ETF 基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%。 本基金销售工作费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东谈把持事，基金管理东谈主将在基金年 度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售工作费计提的假想公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应合同规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》扩充；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说 明书的规则或联系公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》            第十六部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配要领等接洽事 项谨守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限包袱公司的联系规则； 售工作费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额捏有东谈主利益无执行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可调治基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的假想方法，依 照《业务功令》扩充。对于场内份额，谨守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限包袱公 司的联系规则。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》             第十七部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按照接洽规则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》            第十八部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》过头他接洽规则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予暴露的基金信息通过稳妥 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”                          ）及《信息暴露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时刻和方式 查阅或者复制公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品府上概要 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈把持事等内 容。  《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 责任日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金居品府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金变更后，基金管理东谈主应当将基金招募说明书、基金居品府上概要、                                 《基金合同》                                      、基 金托管合同登载在规则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规则网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金运转办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日/来回日的次 日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日/来回日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明申购、赎回价钱的 假想方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息府上。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规则报刊上。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下暴露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金 的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （五）临时论说   本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓深邃传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，联系信息 暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （七）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）算帐论说 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。算帐论说应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并 将算帐论说教唆性公告登载在规则报刊上。   （九）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露，详见招募说明书的规则。   （十）投资主见 ETF 的信息暴露   基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文 件中暴露所捏主见 ETF 的以下联系情况，包括：1、投资政策、捏仓情况、损益情况、净值 暴露时刻等；2、来回及捏有主见 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明假想方法并例如 说明；3、本基金捏有的主见 ETF 发生的要紧影响事件，如挪动运作方式、与其他基金合并、 拒绝基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等。   （十一）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和 更新的招募说明书等文献中暴露股指期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的来回政策 和来回主见。   若本基金投资钞票支捏证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中暴露其捏有的 钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论说期内系数的钞票支捏证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中暴露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就论说期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备说明。六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息暴露内容与 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 样式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐论说等公开暴露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介暴露信息，然而其他巨匠媒介不得早于规则媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息暴露工作的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律功令的联系规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年，法律律例或监管功令另 有规则的从其规则。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》      第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，                    《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组长入 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额捏有东谈主捏有的该类基金份额比例进行 分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说提 示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规则。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》               第二十部分       毁约包袱   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的 规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当分裂对各自 的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于凯旋损失。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 动作而变成的损失等；   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下， 《基金合同》不详陆续履行的应当陆续履行。非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择 必要的措施，谨慎损失的扩大。莫得选择恰当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非毁约方因谨慎损失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发现乖谬的，由此变成 基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托 管东谈主应积极选择必要的措施安祥或摒除由此变成的影响。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》        第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均 有管制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统帅。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》             第二十二部分      基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。   一、《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，基金管理东谈主已向中国证监会办理本基金的变更注册，并经鹏华中证传媒指数型证券投 资基金（LOF）基金份额捏有东谈主大会决议通过，                      《基金合同》于 20XX 年 X 月 X 日奏效，原《鹏 华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同》自归拢日失效。   二、《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   三、《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。   四、《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。   五、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 形势和营业形势查阅。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律律例协商惩处。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》           第二十四部分     基金合同内容纲目   一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力与义务   （一）基金份额捏有东谈主的权力与义务           、 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或主见ETF的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标ETF的基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、 于：   （1）正经阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息暴露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拒绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权力与义务 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或挪动肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权力，为基金的利益利用因 基金财产投资所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他 法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥接洽法律、律例的前提下，制订和调治接洽基金申购、赎回、挪动和非 来回过户等业务的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进 行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使假想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合 同》等法律文献的规则，按接洽规则假想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他接洽规则，履行信息暴露及论说义 务；   （12）保守基金买卖微妙，不暴露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金 合同》过头他接洽规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予避让，不向他东谈主暴露，向 监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他联系府上， 保存期限不少于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况且保证投资 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 者不详按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并申报基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的 步履承担包袱；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行 为；   （24）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权力与义务           、   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全搭救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。           、   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业形势，配备填塞的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分裂建设账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）搭救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》过头他接洽规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前给予避让，不得向他东谈主暴露，向监管机构、司法机关等有权机关，以 及审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主假想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说明基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系府上，保存期限不少于 法律律例的规则；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款 项； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他接洽规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行业 监督管理机构，并申报基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿包袱，其抵偿包袱不因 其退任而罢黜；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金暂不建设日常机构，日常机构的建设和联系功令按照法律律例的接洽规则进 行。   鉴于本基金是主见ETF的集结基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份 额凯旋插足或者请托代表插足主见ETF基金份额捏有东谈主大会并表决。在假想参会份额和票数 时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主见ETF基 金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有主见ETF基金份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例，假想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本 基金份额折算为主见ETF后的每一参会份额和主见ETF的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东谈主不错凭 捏有的主袋账户份额凯旋插足或者请托代表插足主见ETF基金份额捏有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东谈主以主见ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以本 基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席主见ETF的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见ETF基金份额捏 有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集主见ETF基金份额捏有东谈主大会的，由本基金 基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见ETF基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》             ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挪动基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答措施或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但由于主见ETF基金标的指数变更、来回方式 变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、范围或策略 的情况除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或臆测捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集主见ETF基金份额捏有 东谈主大会；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会： 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售工作费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调治基金份额类别建设；   （4）因相应的法律律例、深圳证券来回所或登记机构的联系业务功令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治接洽申购、赎回、挪动、如期定额投 资、转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）本基金选择特殊申购或其他方式参与主见ETF的申购赎回；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或臆测代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 不容、过问。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、书 面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明稳妥法律律例、《基金合同》和会议申报的规 定，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在2个责任日内贯串公布联系 教唆性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规则的方式收取基 金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申报不插足收取书面表决见识 的，不影响表决效力。   （3）本东谈主凯旋出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主凯旋出具书 面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主凯旋出具书面见识或授 权他东谈主代表出具书面见识。   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的寄托 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明稳妥法律律例、《基金合同》和会 议申报的规则，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可取舍其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额捏有东谈主亦不错取舍书面、聚积、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会推敲的其他事 项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则要领确定和公布监 票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选 举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元 称呼）   、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼） 和接洽方式等事项。   （2）通信开会 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申报的表决截止日历后2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定 的，挪动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                                  、本基金与其 他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭神话明，不然提交稳妥会议 申报中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议申报规则 的书面表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶快公布计票 结果。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有管制力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分裂捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的3个月以 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等 规则，但凡凯旋援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息暴露办法》的规则公告后，可凯旋对本部 天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方法   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒3个月可不进行收益分配； 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的 收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配要领等有 关事项谨守深圳证券来回所及中国证券登记结算有限包袱公司的联系规则； 工作费将导致在可供分配利润上有所不同； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   在对基金份额捏有东谈主利益无执行不利影响的前提下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后可调治基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在规则媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份 额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的假想 方法，依照《业务功令》扩充。对于场内份额，谨守深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限包袱公司的联系规则。   （七）实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。   四、基金财产管理、运用联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                         ； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的假想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金管理费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%的年费率计提。托管费的假想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有主见ETF基金份额所对应基金钞票净值后 的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费年费率为0.20%。 本基金销售工作费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东谈把持事，基金管理东谈主将在基金 年度论说中对该项用度的列支情况作专项说明。销售工作费计提的假想公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售工作费   E为C类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽律例及相应合同规则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 金合同》扩充；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招 募说明书的规则或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度接洽税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 已毕投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他中国证监会允 许基金投资的股票）         、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政 府支捏机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可挪动债券、 可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）                       、债券回购、银行入款（包括合同入款、 如期入款等）、货币阛阓器用、同行存单、钞票支捏证券、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会联系规则）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当要领后，可 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每 个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款以及投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%，中国证 监会规则的特殊品种除外；   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得朝上该钞票支 捏证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得 朝上其各样钞票支捏证券臆测范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券时代，若是其信用等级下落、不再稳妥投资措施，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得朝上基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来回，应当效能下列要求：   a.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的   b.本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 朝上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票及 主见 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差假想）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 来回日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充，与境内上市来回 的股票合并假想；   （14）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当效能下列要求：   a.出借证券钞票不得朝上基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均假想；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （9）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情 形除外。因证券/期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来回停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金 投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个来回日内进行调治；因证券 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合第（15）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按调治后的规则扩充。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不耿介的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则阻截的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行限度东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 粗疏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述阻截性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行恰当要领后，则本基金投资不再受联系限制或按调治后的规则扩充。   六、基金钞票净值的假想方法和公告方式   （一）基金钞票净值的假想方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在本基金运转办理申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日/来回日的次 日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日/来回日的各样基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和拒绝的事由、要领以及基金财产算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，                    《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主 员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拒绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统 一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各样基金份额捏有东谈主捏有的该类基金份额比例 进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说 教唆性公告登载在规则报刊上。 附件五：    《鹏华中证传媒来回型盛开式指数证券投资基金集结基金基金合同（草案）                                    》   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规则。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当 事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势和营 业形势查阅。

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